肖斯塔科维奇 - c小调第4交响曲 Op.43

Shostakovich: Symphony No. 4 in C minor, Opus 43

简介 Introduction

c小调第4号交响曲，作品43，是俄国作曲家肖斯塔科维奇的音乐作品。创作于1935年9月至1936年5月，本来安于1936年12月11日由列宁格勒交响乐团作首演，但因相信是由史大林于撰写的文章“混沌埋没了音乐”，并于1月28日的《真理报》社论上刊载，严厉批判他的歌剧《穆森斯克郡的马克白夫人》，自此他感受到官方带来的压力，不得不到最后关头放弃了这场首演。直至1961年12月30日，由莫斯科交响乐团及基里尔·康德拉辛指挥下，于莫斯科音乐学院大厅中才作出首演。

本曲的手稿已经遗失，音乐研究学者相信它是在二战期间，肖斯塔科维奇在撤离列宁格勒时所遗失的。一直以来，作曲家都只保留了双钢琴版本的手稿，并于1946年出版。1960年，于列宁格勒交响乐团当乐谱管理的沙曼（Boris Shalman）在乐团的数据库中意外寻获回首演时的各乐器分谱，经康德拉辛的协助和作曲家的同意下，把总谱重新组合起来。

背景

和上一首交响曲相距超过6年后，肖斯塔科维奇尝试在剧场音乐及电影配乐外，也重新投入创作一般的传统曲种，1933年至34年期间，先后完成了《第1号钢琴协奏曲》及《d小调大提琴奏鸣曲》。接下来，他便准备撰写另一首交响曲，但却不是如第2或第3那种带实验性的创作，然而又不想纯綷回复至学生时代的第1号交响曲般那样。他于1935年尾接受一个访问时，就曾经讲过“...走一条平坦的路固然会比容易，但这也是非常愚蠢、乏味而且无希望的...”

然而，当他开始动笔创作后，便察觉到要写好一首交响曲亦不是容易的事。最开初所写的草稿，几个月后亦决定放弃使用并重新创作过。可是，当新的草稿又写至一半时，就发生了《真理报》“混顿埋没了音乐”社论事件，并且在两个星期后，再发表两篇评击他的芭蕾舞剧《清澈的溪流》（The Bright Stream）犯上了“形式主义”错误。尽管接连受到官方媒体的评击，但肖斯塔科维奇仍继续他的交响曲创作，同时透过他的好友索列丁斯基（Ivan Sollertinsky）在苏联作曲家联会的会议上读出他的声明，指他将以《第4号交响曲》作为“过失”的弥补。

当肖斯塔科维奇最终把交响曲写成后，他开始对曲子如何能顺利获得公演感到困惑。他感觉到新的交响曲既没有同袍米亚斯科夫斯基那份社会现实主义的风格（当时他刚发表了别名“飞行员”的《第16号交响曲》）、亦没有如舍巴林的《皮里柯普的英雄》交响曲那种具抚慰性的旋律和情感。他尝试把作品交给其他音乐家朋友，希望他们可以提出意见免再被批评，不过他仍对自己的创作理念仍然坚持，并说：“我[的音乐]是为自己而创作，而不是为《真理报》”。^[3] 并在日益增加的政治压逼下，安排交响曲的首演，甚至已经安排好克伦佩勒作为国外首演的指挥。不过，当乐团经过几次彩排后，肖斯塔科维奇最后却决定将首演取消，并解释为需要重新创作最后的终曲部分。不过后来另一位作曲家好友吉利科曼（Isaak Glikman）在他的回忆录中提及，肖斯塔科维奇最后都要放弃首演，其实是因为列宁格勒交响乐团的经理受到了官方的不断压力，而当年夏天，苏联的大清洗时代亦出现了，眼见政治上的恐布气氛，肖斯塔科维奇为免其他人因他而受到牵连，无奈的将乐曲临时抽起了。 同时，作曲家在往后的访问中，也最少有两次坦言对这首交响曲并不感到满意，当中包括1950年代尾的一次访问， 以及1974年为英国广播公司所做的专访上，都提出过这首交响曲在音乐元素上及对乐手的技巧要求上，都有需要改善地方。

25年后的1961年，《第4号交响曲》终能在听众面前展现；而两个月前，作曲家的《第12号交响曲》也进行了首演。两首不同时期的作品在短时间内出现，自然就会引来互相比较，而最后结果，却是这一首早期完成作品获得了较多听众的喜爱。

乐曲结构

本乐曲共分为三个乐章，头尾两个乐章的演奏时间都超过25分钟，中间的乐章则只须8-10分钟。

• 第1乐章：中等的快板（Allegro poco moderato）－急板（Presto）
• 第2乐章：持续的中板（Moderato con moro）
• 第3乐章：缓板（Largo）－快板（Allegro）

另外，2002年出版的新肖斯塔科维奇全集 Vol.3 中，收录了一段共133小节，并已配器的未完成交响乐章（Symphonic Fragment），相信是作曲家本来用作本曲的首乐章之用。

配器

本曲是作曲家15首交响曲中配器最大型的曲目，比后来所创作的《列宁格勒交响曲》的配模更大。

• 木管乐器：2短笛、4长笛、4双簧管（第4双簧管兼任英国管）、高音单簧管、4单簧管、低音单簧管、3巴松管、低音巴松管
• 铜管乐器：8圆号、4小号、3长号、2大号
• 敲击乐器：2定音鼓、三角铁、响板、梆子、大鼓、小鼓、2钹（吊钹及碰钹）、锣、木琴、钟琴
• 键盘乐器：钢片琴
• 弦乐器：第1小提琴、第2小提琴、中提琴、大提琴、低音提琴、2竖琴

乐谱

• Shostakovich, Dmitri (2005). Sypmhony No.4, op. 43. Vol. 4; DSCH Society.（双钢琴版本为 Vol.19）

赏析

肖斯塔科维奇的第二、第三交响曲分别以“十月”和“五一”为歌颂对象，主旋律特色鲜明。紧随其后的《第四交响曲》创作于1934-1936年间，命运却大相径庭。虽然经过了十次排练，最后还是被取消了演出。直到1961年，这部交响曲才在苏联见到天日。

评论家们这样理解《第四交响曲》受到的磨难：因为当作曲家们以注入苏维埃命题和歌曲来复兴交响音乐艺术的尝试并不成功的时候，肖斯塔科维奇站在一边观看。他没有逃避这一问题。在上世纪二十年代后期，他已经在第二和第三交响曲中积累了谱写具有思想性的交响曲的经验，在1935年讨论交响曲创新之时，他开始反对插入人为的含义，反对插入所谓的主题性，并试图以《第四交响曲》的创作来解决交响乐创作的痼疾。当然，肖斯塔科维奇的努力不可能被当时的社会坦然认可。相反，巨大的社会压力一度让他生出了自杀的念头。

肖斯塔科维奇的这部交响曲完全可以理解为对音乐乌托邦的反动。交响音乐发展到了他这里，几乎到达终点，几乎与乌托邦同义的音乐已经走到了自己的对立面，即反乌托邦。在这部交响曲中，不再有令人感怀的英雄主义和浪漫主义，有的只是真实存在的足以令人心碎的一切。

肖斯塔科维奇的《第四交响曲》从形式上看也是空前的巨大。该作采用四管编制，需要128人的较大乐队演奏。全曲共三个乐章，首尾乐章均接近半个小时。作为十年探索时期的结晶，《第四交响曲》将前三首交响曲中展露出的特质发挥得淋漓尽致。一方面，《第一交响曲》中的“核心动机”写作方式在《第四交响曲》中得到了延伸。不过，这次肖斯塔科维奇走得极远，控制乐章乃至整部作品发展的不再是“核心动机”，而是“核心音程”，旨在通过对几个重要音程的反复强化将三个乐章融入到一个整体之中。另一方面，在《第二交响曲》中初见端倪，在《第三交响曲》中发扬光大的主题拼贴式手法在《第四交响曲》的第三乐章中被发挥到了极致。这是肖斯塔科维奇最后一次在交响曲创作中运用主题拼贴的技法。由于主题间不再是自由散漫的堆叠，而是加入了“核心音程”控制后的整体运动，第三乐章显得紧密而更加富有戏剧性，因此又是拼贴技法创作出的最优秀的一章。这部狂乱的交响曲是肖斯塔科维奇第一部真正意义上的悲剧作品。它兼有在强烈的不祥和恐惧感驱使下爆发出的火山熔岩般的极端情感，以及对命运、对人生冷静地思考后逸散出的浓烈的末日情怀。

第一乐章

这将是我们截至目前欣赏到的肖斯塔科维奇最为复杂的一个交响曲乐章。它采用三个主题并置，展开部中附带插部的奏鸣曲式结构，为了让大家更为直观地了解其构架，下面列出这个乐章的横向发展示意图：

引子 - 主题a - 主题b - 展开部1 - 主题c - 插部1（波尔卡舞曲） - 插部2（赋格） - 展开部2 - 再现引子 - 主题c - 主题b - 主题a - 尾声

伟大的作品总有一个不平凡的开端。《第四交响曲》也不例外。第一乐章的呈示部开始前有一个五小节的引子。这与其说是第一乐章的引子，不如说是整部交响曲的提纲，因为它规定了首尾两个乐章的“核心音程”。前三个小节由A、G、F三个全音符连续二度下行组成，配有大二度的倚音和小二度重叠的和声。这极为刺耳的三个小节组成了第一第二主题的核心音程，只不过后者由下行变为了上行，保持二度不变。引子的后两个小节由木管和木琴奏出。第四小节出现的纯四度是第三主题和赋格插部的核心音程。第五个小节出现的小三度则是整个第三乐章的核心音程。短短的只有五小节的引子像一把铁钳一样死死地将全曲夹入一个由三个核心音程（大小二度、小三度、纯四度）构建起的模版之中。

火热的第一乐章主体部分开始了。铜管奏出的以上行二度为核心的自由发展的第一主题在永不停歇的四分音符顿音的伴奏下肆无忌惮地蔓延开来。凶险、狂热、节奏感极强的旋律令人想起达利的名画《内战的预感》，不祥之感如汹涌洪流一般不可阻挡。很快，以同样的音程为核心的第二主题由小提琴奏出，2/4拍和3/8拍交替运动，阴暗，忧愁，节奏富有流动感。木管发展这个主题后，音乐又一次燃起狂热的激情。第一个展开部到来。两个主题并置发展。木管在定音鼓的伴奏下奏出怪诞的连接部主题。弦乐爆发出绝望、恐惧的呐喊，引出短促、强劲的高潮段落，结束第一展开部。第三主题由巴松管奏出，以纯四度为核心音程，织体透明，钢片琴和拨弦加入后，气氛变得宁静、悲伤，像是历经狂风骤雨后的冥想。但这悲伤的心境随即被狂乱的不协和音击得粉碎。大号再次唱出第三主题，第二展开部开始了。

第二展开部可划分为三个部分：波尔卡舞曲插部、赋格插部、三段主题的展开。波尔卡舞曲首先在木管上出现，这段旋律事实上是第一主题的变形。荒诞、无序、潜藏危机。紧接着，旋风般的赋格段落出现。紧张，近乎痉挛的十六分音符将听众带进无底的深渊。铜管和小鼓的疯狂入侵将音乐推向声嘶力竭的恐怖高潮。整个乐团没有半刻停歇，直接进入第二展开部的第三部分，三个主题不断地撕裂和重组。

再现部出现时，引子部分的小二度重叠和声变为紧张、狰狞的半音阶的上行。三个主题呈倒影状再现。第三主题在呈示部第一主题火热的伴奏音型下再现，完全失去了原本的宁静面貌。由独奏小提琴再现的第二主题出现时，音乐才获得了片刻的喘息机会。第一主题最后才出现，由巴松管奏出。尾声很短，仿佛站在精神废墟上伤痕累累的灵魂发出的疲惫的低声啜泣 ……

第二乐章

第二乐章是一首短小的间奏曲。青年时代肖斯塔科维奇很喜欢马勒。这首间奏曲即使马勒风格的篇章，性格接近于马勒《第二交响曲“复活”》的第二乐章，惊心动魄的葬礼进行曲后的“一缕阳光，一丝幻想”。这个乐章的结构为：主题a - 主题b - 主题a - 主题b - 主题a。

小提琴奏出接近于兰德勒风格的d小调第一主题。旋律轻柔、平静，略带一丝忧伤与恍惚。经过较为活泼的发展，小提琴奏出了抒情的a小调第二主题。这个主题由四个连续下行的大二度为先导。很快，第一主题再现，速度和情绪上均无明显变化。在木管一段富有灵性的对位后，圆号高唱第二主题，织体变得相对厚重，达到了抒情的高潮。尾声短暂再现第一主题，以打击乐的固定音型节奏为衬托，在冰冷的色调中结束整个乐章。

第二乐章夹在首尾两个庞大的乐章之间，远离核心音程的控制，就像台风眼，带来短暂平静的同时，预示着新一轮狂风暴雨的侵袭。而那飘忽彷徨如浮云般的旋律不过是惶恐、焦虑之余一抹森冷的微笑。

第三乐章

这个宏大的乐章是整部悲剧性质的交响曲的终点，分为两个部分：广板与快板。这个乐章是肖斯塔科维奇十年探索时期独创的“主题拼贴”式写法的最最高成就。在这个乐章中，我们将不会听到《第二交响曲》和《第三交响曲》中的那种让人有些摸不清头脑的旋律的堆叠，而是在运用“主题拼贴”的同时注重不同主题间的内在联系，即“核心音程”的强有力控制。

第三乐章的第一部分广板是马勒风格的延续：一首类似于马勒《第一交响曲》中第三乐章的略带讽刺意味的葬礼进行曲。这首葬礼进行曲可看作是单一旋律的呈示、展开和再现。定音鼓的固定低音引出巴松管奏出的进行曲主题。旋律的展开依靠的是木管的反复堆叠。弦乐和铜管只是起到点缀的作用。音乐逐渐进入高潮段落。安静下来后小提琴奏出一段意犹未尽的回忆性质的旋律。随后，木管再现主题，恢复原本的气氛。在这首葬礼进行曲的结尾，低音提琴奏出由E、升C两个音组成的下行小三度。这个小三度音程是该乐章第二个段落的核心音程。低音强奏出这个音程之后，音乐不间断地进入第二段落：快板。

第二部分长达1285个小节，是全曲发展的落脚点。这个部分并无明显的曲式结构框架。因此以马尔科姆·巴里为代表的一部分批评家认为，由于第三乐章的结构太过模糊，所以这部作品本身就算不上是首交响曲。以现在的观点来看，第三乐章可被认为是一个具有长大的广板序奏的拼贴性质的自由变奏曲，所谓的“是否是真正的交响曲”的争论已经不存在了。变奏的“主题”即是小三度的核心音程。快板部分的横向发展示意图如下：

快板 - 圆舞曲 - 谐谑曲（加洛普风格舞曲 - 圆舞曲 - 谐谑曲风格）- 连接段 - 高潮段落 - 尾声

这部分段落看似庞杂，但只要把握住其中核心音程的发展，想要捋清这个段落的情感脉络其实并非难事。

快板部分开始时，弦乐延续低音提琴的小三度，在此基础上衍生出火热的旋律，音乐的情绪重新回到了第一乐章的澎湃激情之中，失控的音符向听众展示了一个纷乱的世界。音乐安静下来后，单簧管和短笛奏出一段带有黑色幽默的旋律，弦乐接手后，圆舞曲段落开始，织体清澈，但情绪是苦涩的。圆号隐约奏出核心音程，不安的谐谑曲段落开始。这一段落从速度和情绪上可分为三个部分。首先是巴松管引导的带有回旋性质的两拍子舞曲。随后是一段怪诞的圆舞曲段落，平和的旋律下隐藏着长号不断吹出压抑的核心音程。最终核心音程占据绝对上风，狂热的谐谑曲风格再现。这一段落的结尾处，小提琴在低音提琴躁动的固定低音伴奏下奏出不安的辽远旋律，给人“山雨欲来风满楼”的感觉。紧接着，定音鼓强奏，进入高潮段落，高亢的旋律在固定低音的衬托下呈现出一种身心俱疲的幻灭感。这一段落的主题是葬礼进行曲主题的变形，强调了首尾的呼应。音乐再次进入沉静状态，变形的葬礼进行曲主题不断低吟，引出了钟琴奏出的以核心音程为基础的尾声。全曲在冷寂、凄凉、黯淡的气氛中缓缓结束。

创作背景

该交响曲创作于1935年9月至1936年5月之间，正值恐怖“大清洗”的前夕。1932年至1934年，苏联的农业集体化改造遭受重创，全国范围内的饥荒导致饿殍遍野。苏联上下对斯大林的质疑声越来越强。1934年，列宁格勒州委书记谢尔盖·基洛夫意外遇刺身亡，斯大林找到了排除异己的机会。他将这次事件的发生归因于反对派的支持，随即酝酿血腥的“大清洗”计划。与此同时，斯大林着手肃清文化界的不同声音，利用自己的喉舌《真理报》大肆鞭笞“沾染”有西方色彩的文艺作品。肖斯塔科维奇因为之前的《塔希提狐布舞》、《爵士乐组曲》、《鼻子》等作品沾染有“资产阶级庸俗习气”，已经让有关部门相当反感了。所以，这次苏联大范围的整顿他是注定逃不过去的。

但当时的肖斯塔科维奇对周遭的政治环境的微妙变化尚不敏感，依然我行我素地进行创作。在1935年2月举行的一次苏维埃交响音乐研讨会上，肖斯塔科维奇竟然明确地提出吸收西方新的音乐理论为自身音乐创作服务的要求。1936年1月28日，厄运终于来临了，他的尖锐、大胆的歌剧《姆钦斯克县的麦克白夫人》在距首演两年零一个星期之后突然遭到了《真理报》毫无征兆的猛烈炮轰。肖斯塔科维奇隔天醒来便陷入巨大的羞辱之中，接踵而至的，是《真理报》对他另外一些重要作品（以《明亮的小溪》为首）的全盘否定。

尚不到而立之年的青年音乐家肖斯塔科维奇遭遇了如此巨大的挫折。不过，在这种充满敌意的恶劣环境下，他竟然完成了自己十年探索时期的总结性的巨作《第四交响曲》。这部狂乱的交响曲是肖斯塔科维奇第一部真正意义上的悲剧作品。它兼有在强烈的不祥和恐惧感驱使下爆发出的火山熔岩般的极端情感，以及对命运、对人生冷静地思考后逸散出的浓烈的末日情怀。

这部注入了强烈情感的狂暴交响曲在大清洗前夜风雨飘摇、草木皆兵的环境中注定是无法被人接受的。该作于首演当天被肖斯塔科维奇紧急撤下。肖斯塔科维奇当时对外宣称这部作品不能令他满意，还需要大刀阔斧地修改。但尘封25年后，《第四交响曲》在1961年第一次亮相时竟然一个音符都没被改过，可见他实际上对这部作品是相当自信的，25年前的雪藏仅仅是为了躲避当局更大规模的压迫和报复。在那个人人都只有笑的自由而没有哭的权利的年代，上演这样一部深沉的悲剧性作品，无疑是在给自己掘墓。

人物评论

这首大胆的、毫不妥协的交响曲历来被看作是肖斯塔科维奇最费解的作品之一。它冲破了交响曲的许多框架，正如施瓦茨所说，“大手一挥，即欲改造贝多芬和马勒居住过的交响曲的宏伟殿堂”。同时，它成为了肖斯塔科维奇后来创作交响曲时的信条和典范。我们所熟悉的《第五交响曲》第四乐章中的呈示中的展开的手法，《第七交响曲》第一乐章中的插部代替展开部的手法，均能在《第四交响曲》中找到它们的原型。因此，欣赏肖斯塔科维奇的交响曲时，《第四交响曲》是无论如何不能撇开不谈的。

鉴于这部交响曲可以进行多义性阐释，从个人的角度去论述其思想意蕴是不可取的，因此本文的重点在于分析其结构而非探求其内涵。但有一点恐怕是所有人都认同的：这部交响曲绝对是作者真情实意的流露。《第四交响曲》虽然是首悲剧作品，但它是入世的，进取的，而不是马勒式的理想化的、诗一般的更为淡薄的情怀。康德拉辛认为肖斯塔科维奇《第十五交响曲》第三乐章的音乐形象是“人生道路上必须越过的荆棘”。而这位在夹缝中生存的音乐家在20世纪30年代时就已被逼上了这条荆棘漫布的坎坷之路。面对荆棘，肖斯塔科维奇并不耽于逃避现实的自我沉醉，而是表现出一种“不平则鸣”的反抗精神。序言中提到过，肖斯塔科维奇交响曲中一个重要的形象是“恐惧”，这“恐惧”的形象在《第四交响曲》中开始出现，并一直存在于他今后的大部分交响曲作品中。肖斯塔科维奇所恐惧的，并不是恐惧本身，也不是恐惧的缔造者，而是这不公、残忍、非人的极端恐惧在自己生存的环境中从未有一丝的远去。从《第四交响曲》开始，肖斯塔科维奇创建了自己的音乐信条，同时也创建了自己的人生信条：坚毅地迈过生命中一切荆棘，哪怕在路途中必须忍受痛苦和孤独，哪怕这条道路永远看不到出路，哪怕在这荆棘之上燃烧着无视一切的熊熊烈火。其实，《第四交响曲》从这个角度来说，可以看作是这位夹缝中生存的有良知的音乐家一段真实的自白与正义的宣言。